行政处罚案卷质量考核标准及办法
为有效规范卫生行政执法程序，规范文书正确填写，提高依法行政水平，促进案卷质量的提升，现依据有关法律、法规及规章制订《行政处罚案卷质量考核标准及办法》。
一、考核依据。本标准依据《行政处罚法》、《卫生行政执法文书指导手册》（卫生部2003年5月版，以下简称指导手册）以及其它相关法律、法规等。
二、考核对象。查办的一般程序案件，并且已结案归档。其它程序案件可参照适用本标准。
三、考核标准。考核主要针对卷宗中处罚程序与文书内容。采用百分制计算方法为基础，定性和定量相结合的方法，评出案卷等级。案卷共分A、B、C三个等级。
百分制考核标准：
1、基本程序文书及评分（90分）
序号 文书名称
子项目数（项）
分值
备注
首部
正文
尾部
合计
1 案件受理记录 3 2 1 6 3
2 立案报告 5 2 1 8 4
3 现场检查笔录 5 1 2 8 12 正文5分
4 询问笔录 5 1 2 8 12 同上
5 相关材料 1 1 10 身份证明必备
6 调查终结报告 4 4 2 10 10
7 合议记录 6 4 3 13 11 含合议过程1项5分
8 处罚告知审批表 1 1 2 4 2
9 行政处罚告知书 2 6 2 10 5
10 告知送达回执 5 5 2.5
11 陈述和申辩笔录 7 1 2 10 5
12 处罚决定审批表 1 1 2 4 4
13 行政处罚决定书 3 5 3 11 11
14 决定送达回执 5 5 2.5
15 罚没收据 1 1 1
评分说明：以上子项目数直接源于《指导手册》，赋分突出重要文书与内容。评分是以《指导手册》为范本，若存有较大学术争议之处一般不扣分。具体评分方式是：对空缺子项目之一的扣除该文书分值；对表述不清或不符合文书规范的扣除该子项目分值0.5分或1分；前后共性错误扣1分；较大分值的酌情扣分；多人或多份同名文书分值不叠加，扣完为止。最后将各余分相加即为该案卷基本程序文书得分。
2、其它文书评分（5分）。根据个案查处需要作出的其它文书或收集的其它材料参考《指导手册》并结合以上赋分原则评分。没有的此项总分（5分）不扣。
3、案卷整体评分（5分）。主要从以下几点：①对结案卷宗及时归档立卷，并且按查办程序、自然时间顺序、页码顺序等依序排列整理；②各文书要求达到文字规范、文面清洁、文理通畅，纸张尺寸（A4）一致，需上线操作文书排版整齐美观；③各证据间具有关联性；④各文书与当事人有关的相同或相似的基本项目与内容应保持前后一致。以上整体方面评分根据出现的问题大小，酌情扣分，与各文书评分不交叉、重复。
4、评分结果。将基本程序文书得分、其它文书得分、案卷整体得分三者相加即为案卷总得分。95分以上（含95分）为A级；85分至95分为B级；85分以下（不含85分）为C级。
5、行政处罚案卷记载的内容不符合下列任何一项标准的，不论评分多少，该案卷为C级。
①被处罚主体确认准确，违法事实清楚，主要证据具备。即基本事实与情节认定正确，表述无误，有相关证据证明。
②处罚包括合并处罚的种类和幅度在法律、法规等允许范围之内，并且适用和引用法律、法规、规章及其条款准确。
③程序合法。即符合规定的基本程序要求，主要是：先调查取证后决定处罚；处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述申辩；有法定前置程序的履行该程序；行政处罚决定书已经送达当事人等。
④属本级卫生行政部门查处的范围。
四、考核目标。各执法科室每月案卷考核结果要求达到B级卷100 ，其中A级卷80 以上。达标与否将实行奖惩。
五、考核方法与实施。
1、以科室（现场）为单元，每月就上月结案归档卷宗考评一次。
2、市卫生监督所稽查科日常协助对应执法科室案卷质量把关，卷宗结案装订存档后负责进行交叉互评，得出每份卷宗互评结论。并以《行政处罚案卷质量考核评分表》的形式报案卷考评领导小组定论。
3、根据互评结论，案卷考评领导小组进行集体评定，得出每份卷宗考核结果。
六、考核组织与要求。
1、单位成立案卷考评领导小组，由单位领导、各现场科室主要负责人、稽查科组成。
2、各执法科室要充分认识案卷考评的重要意义，认真负责抓落实，不搞应付走过场，最大程度发挥考核的积极作用。
3、本标准及办法在试行过程中，将根据试行情况进行不断完善和适时调整，以提高卷宗整体质量为最终目的。
七、本标准及办法于2005年8月10日起正式实施。
卫生法律、行政法规、部门规章目录
第一部分 法 律（共8部）
中华人民共和国国境卫生检疫法（1986．12．2）
中华人民共和国红十字会法（1993．10．31）
中华人民共和国母婴保健法（1994．10．27）
中华人民共和国食品卫生法（1995．10．30）
中华人民共和国献血法（1997．12．29）
中华人民共
中华人民共和国职业病防治法（2001．10．27）
中华人民共和国传染病防治法（2004．8．28）
第二部分 行政法规（共33部）
国境口岸卫生监督办法（1982．2．4）
公共场所卫生管理条例（1987．4．1）
麻醉药品管理办法（1987．11．28）
中华人民共和国尘肺病防治条例（1987．12．3）
艾滋病监测管理的若干规定（1988．1．14）
女职工劳动保护规定（1988．7．21）
医疗用毒性药品管理办法（1988．12．27）
精神药品管理办法（1988．12．27）
放射性药品管理办法（1989．1．13）
中华人民共和国国境卫生检疫法实施细则（1989．3．6）
放射性同位素与射线装置放射防护条例（1989．10．24）
化妆品卫生监督条例（1989．11．13）
学校卫生工作条例（1990．6．4）
中华人民共和国传染病防治法实施办法（1991．12．6）
中药品种保护条例（1992．10．14）
医疗机构管理条例（1994．2．26）
食盐加碘消除碘缺乏危害管理条例（1994．8．23）
中华人民共和国红十字标志使用办法（1996．1．29）
血液制品管理条例（1996．12．30）
流动人口计划生育工作管理办法（1998．9．22）
国内交通卫生检疫条例（1998．11．28）
医疗器械监督管理条例（2000．1．4）
中华人民共和国母婴保健法实施办法（2001．6．20）
计划生育技术服务管理条例（2001．6．13）
医疗事故处理条例（2002．4．4）
使用有毒物品作业场所劳动保护条例（2002．5．12）
中华人民共和国药品管理法实施条例（2002．8．4）
中华人民共和国中医药条例（2003．4．7）
突发公共卫生事件应急条例（2003．5．9）
医疗废物管理条例（2003．6．16）
乡村医生从业管理条例（2003．8．5）
病原微生物实验室生物安全管理条例（2004．11．12）
疫苗流通和预防接种管理条例（2005．3．24）
第三部分 部门规章（共95部）
新资源食品卫生管理办法（1990．7．28）
食糖卫生管理办法（1990．11．20）
糖果卫生管理办法（1990．11．20）
肉与肉制品卫生管理办法（1990．11．20）
食用植物油卫生管理办法（1990．11．20）
冷饮食品卫生管理办法（1990．11．20）
粮食卫生管理办法（1990．11．20）
酒类卫生管理办法（1990．11．20）
食用氢化油及其制品卫生管理办法（1990．11．20）
豆制品、酱腌菜卫生管理办法（1990．11．20）
蜂蜜卫生管理办法（1990．11．20）
水产品卫生管理办法（1990．11．20）
调味品卫生管理办法（1990．11．20）
茶叶卫生管理办法（1990．11．20）
蛋与蛋制品卫生管理办法（1990．11．20）
食品用塑料制品及原材料卫生管理办法（1990．11．26）
食品包装用原纸卫生管理办法（1990．11．26）
食品用橡胶制品卫生管理办法（1990．11．26）
防止黄曲霉毒素污染食品卫生管理办法（1990．11．26）
食品容器内壁涂料卫生管理办法（1990．11．26）
搪瓷食具容器卫生管理办法（1990．11．26）
食品罐头内壁环氧酚醛涂料卫生管理办法（1990．11．26）
